Poloniex bị phạt 7,6 triệu đô la vì cáo buộc vi phạm lệnh trừng phạt

28

Poloniex LLC, một thực thể từng được liên kết với sàn giao dịch tiền điện tử do Justin Sun thành lập, đã đạt được thỏa thuận với Bộ Tài chính để trả hơn 7 triệu đô la cho các cáo buộc vi phạm lệnh trừng phạt.

  • BẰNG Thông báo Poloniex đã đồng ý trả 7.591.630 đô la cho các vi phạm lệnh trừng phạt đối với Crimea, Cuba, Iran, Sudan và Syria trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2014 đến tháng 11 năm 2019, theo báo cáo hôm thứ Hai từ Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài.

  • Sàn giao dịch rõ ràng cho phép khách hàng ở các khu vực pháp lý này giao dịch tài sản kỹ thuật số — bao gồm giao dịch, tiền gửi và rút tiền — với tổng tài sản là 15.335.349 đô la.

  • Những tình huống này xảy ra mặc dù Poloniex có lý do để biết vị trí của những khách hàng này, bao gồm thông tin về khách hàng của bạn (KYC) và địa chỉ IP.

  • “Poloniex đã xâm phạm tính toàn vẹn của nhiều chương trình xử phạt OFAC bằng cách chuyển lợi ích tài chính cho 232 cá nhân ở nhiều khu vực tài phán chịu lệnh trừng phạt của OFAC,” đọc một bài báo tài liệu kho bạc.

  • Bộ Thương mại Hoa Kỳ thừa nhận những nỗ lực của Poloniex trong việc hạn chế các tài khoản được liên kết với các khu vực pháp lý này như một phần của chương trình tuân thủ, nhưng một số người dùng ở những khu vực đó vẫn quản lý để sử dụng nền tảng.

  • Nó cũng chỉ ra nhiều yếu tố giảm thiểu, bao gồm cả việc Poloniex là một công ty khởi nghiệp nhỏ tại thời điểm vi phạm và vi phạm chỉ chiếm một phần nhỏ trong tổng khối lượng giao dịch của sàn giao dịch.

  • Ngoài các sàn giao dịch tập trung, Bộ Tài chính đã đưa ra một báo cáo vào tháng trước đính kèm nhãn Tài chính phi tập trung là một mối đe dọa an ninh quốc gia do nó có thể được sử dụng để rửa tiền và vi phạm lệnh trừng phạt.

  • Tháng 8 năm 2021, Poloniex đồng ý Trả cho SEC khoản tiền phạt 10 triệu đô la vì điều hành một sàn giao dịch tiền điện tử chưa đăng ký.